2012证券投资分析考试大纲
第九章 证券分析师、投资顾问与证券投资咨询业务
了解证券分析师的含义与分类;掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能;了解证券分析师与投资顾问的区别。
了解证券投资咨询业务分类及其意义;掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系;熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理;熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、
与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
了解证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任;熟悉证券分析师执业纪律;掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为类型;熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
了解建立我国证券分析师自律组织的必要性;了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能;了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。