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第1题 下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是( )。
A. 个人专利
B. 信用
C. 劳务
D. 商誉本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )个月及以上，2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。
A. 每股净利润=全年净利润÷[发行前总股本数+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12]
B. 每股净利润=全年净利润÷(发行前总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12)
C. 每股净利润=全年净利润÷(发行前总股本数+本次公开发行股本数)
D. 以上都不对本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 发起人资金到位后，由( )现场验资，并出具验资报告。
A. 资金评估事务所
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 工商管理部门本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。
A. 2009年5月1日
B. 2009年5月10日
C. 2009年5月15日
D. 2009年6月1日本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的( )%，该基金方可成立。
A. 50
B. 60
C. 70
D. 80本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的( )，其余部分由发起人自公司成立之日起( )年内缴足。
A. 20%，1
B. 20%，2
C. 30%，1
D. 30%，2本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 下列关于国有资产折股的说法错误的是( )。
A. 国有企业改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设
B. 国有资产折股的票面价值总额不得低于经资产评估并确认的净资产总额
C. 国有企业进行股份制改组，要按《在股份制试点工作中贯彻国家产业政策若干问题的暂行规定》，保证国家股或国有法人股的控股地位
D. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由( )保荐机构承担。
A. 同一家
B. 相互独立的两家
C. 相互独立的三家
D. 任意数量的本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 协议收购是指由收购人与( )就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票。
A. 证券公司
B. 目标公司
C. 控股公司
D. 上市公司的股票持有人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登( )。
A. 定价公告
B. 初步询价公告
C. 初步询价结果公告
D. 网下配售结果公告本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 集合票据是指( )以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A. 2个
B. 3个
C. 4个
D. 5个本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。
A. 评估机构的独立性
B. 评估方法与评估目的的相关性
C. 评估假设前提的合理性
D. 评估定价的公允性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 在代理成本模型中，( )所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A. 股东之间的利益冲突
B. 与债权相伴随的破产成本
C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D. 股东与经理层之间的利益冲突本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前( )工作日公布发行文件。
A. 3个
B. 4个
C. 5个
D. 6个本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 及时性原则
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 回售条款相当于债券持有人( )。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的1张美式买权
C. 无条件出售给发行人的1张美式买权
D. 同时持有发行人出售的1张美式卖权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。
A. 产权界定
B. 报表审计
C. 清产核资
D. 资产评估本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。
A. 以控股股东的名义
B. 以自己的名义
C. 以主管部门的名义
D. 以下属公司的名义本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括( )。
A. 账面折扣法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 收益现值法本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 当前，我国金融债券主要是由( )来发行。
A. 商业性银行
B. 中国人民银行
C. 政策性银行
D. 非银行性金融机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A. 20%，10%
B. 25%，5%
C. 25%，10%
D. 20%，5%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 依据有关规定，外商投资股份有限公司应披露过去( )年与外国股东之间的关联交易。
A. 0.5
B. 1
C. 2
D. 3本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 公司最近( )年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释;担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。
A. T+1日，冻结申购资金
B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业都发送配号
C. T+3日，中签率公告见报;摇号
D. T+4日，做好上市前准备工作本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 政策性金融债券的发行人必须提前( )公告发行文件。
A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 10天本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为( )。
A. 按中国会计准则确定的未分配利润
B. 按上市地会计准则确定的未分配利润
C. 两者中较低者
D. 两者中较高者本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择( )。
A. 公司内部自有资金
B. 银行贷款筹资
C. 股票筹资
D. 债券筹资本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 个人投资者作为询价对象应当具备( )年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 熊猫债券是由( )依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A. 国际投资银行
B. 国际商业银行
C. 国际开发机构
D. 国际金融组织本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 证券公司的投资银行业务由( )负责监管。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国银监会
D. 中国保监会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于( )。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。
A. 股东人数的2/3以上
B. 股东所持表决权的2/3以上
C. 股东所持表决权的1/3以上
D. 股东人数的1/3以上本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 审计全过程的中间环节是( )。
A. 审计回顾阶段
B. 计划阶段
C. 实施审计阶段
D. 审计完成阶段本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 关于公司债券上市后发行人应遵守的信息披露的基本原则，下列说法有误的是( )。
A. 证券交易所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任
B. 发行人应该披露的信息包括定期报告、季度报告和中期报告
C. 发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，在公告前不得泄露其内容
D. 发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，应当向证券交易所报告，并陈述不宜披露的理由本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 为了防止收购人以收购的名义操纵股市，《证券法》规定，在上市公司收购过程中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后( )内不得转让。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A. 80%
B. 40%
C. 50%
D. 70%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 转债的发行人每年可按约定条件行使( )次赎回权。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第41题 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 新股发行人
C. 主承销商
D. 证券交易所本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第42题 转债的转换期指( )。
A. 转债发行后到到期日这段期间
B. 转换为股份的起始日至结束日的期间
C. 转债发行后到转换为股份前的期间
D. 转债转换为股份后到卖出股份的期间本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第43题 登记结算公司在结算系统内开立( )，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
A. 网下申购资金核算总账户
B. 认购资金账户
C. 网下申购资金明细账户
D. 申购资金结算账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第44题 最近( )财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，上市公司不得非公开发行股票。
A. 3年及1期
B. 2年及2期
C. 2年及1期
D. 1年及1期本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第45题 我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指( )授予主承销商的一项选择权。
A. 发行人
B. 中国证监会
C. 证券公司
D. 投资者本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第46题 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A. 保密性
B. 防火墙
C. 条块管理
D. 业务控制