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第1题 保荐人应当自持续督导工作结束后--个工作日内向--报送“保荐总结报告书”。( )
A. 15;中国证监会
B. 10;证券交易所
C. 15;中国证监会和证券交易所
D. 10;中国证监会和证券交易所本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。
A. 不超过包销数额15%的股份
B. 不少于包销数额15%的股份
C. 不超过包销数额20%的股份
D. 不少于包销数额20%的股份本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A. 2006年12月
B. 2006年11月
C. 2006年10月
D. 2006年9月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 公司收购中对于融资方式的确定，要在权衡资金成本和( )的基础上，根据实际情况，采取一个或者数个融资方式。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 整合风险
D. 营运风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为( )。
A. 不得少于30日，并且不得超过90天
B. 不得少于15日，并且不得超过30天
C. 不得少于15日，并且不得超过60天
D. 不得少于30 日，并且不得超过60天
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的( )。
A. 欧式买权
B. 美式买权
C. 美式卖权
D. 欧式卖权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及会计师对强调事项的详细说明。
A. 带强调事项段的有保留审计意见
B. 有保留审计意见
C. 带强调事项段的无保留审计意见
D. 带说明事项段的有保留审计意见本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。
A. 资本确定原则
B. 资本维持原则
C. 资本不变原则
D. 资本实存原则
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 8%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 上市公司独立董事连续( )未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A. 二次
B. 三次
C. 五次
D. 六次
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 首次公开发行股票时，发行人应针对实际情况在招股说明书( )做“特别风险提示”，并在“风险因素”一节详细披露。
A. 封面
B. 首页
C. 扉页
D. 目录页本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 上市公司申请发行证券，不属于董事会的决议范围的是( )。
A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的可行性报告
D. 聘请保荐机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，( )地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。
A. 乐观
B. 谨慎
C. 主观
D. 保守本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A. 以历史数据代替
B. 以投资报告代替
C. 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D. 以注册会计师的意见代替本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A. 被投资企业的资产总额
B. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C. 成交金额
D. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 内地企业在中国香港发行股票上市时，由公众人士持有股份的市值不应少于( )万港元;且无论任何时候，由公众人士持有的股份占发行人已发行股本的比例不应少于( )。
A. 3000，25%
B. 5000，20%
C. 3000，20%
D. 5000，25%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A. 发行人
B. 承销的证券公司
C. 发行人与承销的证券公司协商
D. 中国证监会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 就所有供公众认购或出售予公众的证券而言，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳( )分配上述证券给所有认购或申请证券的人士。
A. 公平准则
B. 差别准则
C. 优先准则
D. 比例准则本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于( )。
A. 55%
B. 75%
C. 65%
D. 45%
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行时，T+lH所对应的工作是( )。
A. 刊登债券募集说明书概要和发行公告
B. 上网定价发行日
C. 准备刊登债券募集说明书概要和发行公告
D. 冻结申购资金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 正式向纽约证券交易所提出N股上市的申请时，应当按照SEC规定的格式填写( )申请表或者( )申请表。
A. F—1，F—20
B. 1—F，F—20
C. 1—F，20—F
D. F—1，20—F本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 发审委委员认为上市公司不符合上市公司发行新股的条件和要求、信息披露严重不合规或作出公司不适宜发行新股的判断，将形成( )审核意见。
A. 反对
B. 弃权或暂缓表决
C. 同意
D. 附加条件同意本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。
A. 上网竞价
B. 发行认购证
C. 上网定价
D. 上网资金申购本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A. 近1年
B. 近2年
C. 近3年
D. 近5年本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 在发行完成后的( )个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的1张美式买权
C. 无条件出售经发行人的1张美式买权
D. 无条件向发行人购买的1张美式卖权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前( )周的负债。
A. 4
B. 4～8
C. 8～12
D. 12～16本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A. 90天
B. 半年
C. 365天
D. 2年本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 发行人报送发行新股申请文件，初次报送( )份。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份，复印件( )份。
A. 1.5
B. 1.3
C. 1.6
D. 1.2
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 设立股份有限公司，应当至少有( )个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A. 2
B. 5
C. 8
D. 10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A. 股票配售
B. 资金入账
C. 资金解冻
D. 网上发行
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 资产流动性风险属于( )。
A. 市场风险
B. 业务经营风险
C. 财务风险
D. 管理风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 寻求在香港创业板上市的证券，任何每一类别的股本证券，其已发行的证券中至少有“指定最低百分比”于上市时及其后任何时间均须由( )持有。
A. 机构投资者
B. 特定投资者
C. 公众人士
D. 发行人