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第1题 向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币( )万元的，应由承销团承销。
A. 3 000
B. 5 000
C. 10 000
D. 2 000本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开( )，结合适合本公司的其他定价方法，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 以上均不对本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 下列关于收购人进行上市公司收购时聘请的财务顾问应当履行的职责的说法有误的是( )。
A. 接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意 见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
B. 接受收购人委托对被收购公司的相关情况进行尽职调查
C. 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级 管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当 承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
D. 与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、 行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行 使股东权利，切实履行承诺或者相关约定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 公开募集证券时使用的公开募集证券说明书自最后签署之日起( )有效。
A. 一年
B. 9个月
C. 6个月内
D. 3个月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。
A. 资格不变原则
B. 资本确定原则
C. 资本维持原则
D. 资本实在原则本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 可交换公司债券的期限最短为( )，最长为( )年。
A. 6个月 3
B. 1年 6
C. 1年 5
D. 6个月 5本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到7票为通过。
A. 7
B. 8
C. 9
D. 10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前( )名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A. 10
B. 15
C. 5
D. 3本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 公司股票在香港创业板上市后，管理层股东在( )内不得出售名下股份，在此时间之后也不得在连续( )内出售名下股份超过25%;策略性股东则在( )内不得出售名下股份，在此之后可随意出售。
A. 2年，6个月，1年
B. 1年，6个月，2年
C. 2年，4个月，1年
D. 1年，4个月，2年本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_________以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_________以上通过。( )
A. 30% 2/3
B. 30% 1/3
C. 50% 2/3
D. 50% 1/3本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 上海证券交易所申购数量不少于1000股，但最高不得超过( )。
A. 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
B. 当次社会公众股上网发行数量或者1000万股
C. 当次社会公众股上网发行数量或者999.9万股
D. 当次社会公众股上网发行数量或者100万股本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格应( )。
A. 不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B. 不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C. 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D. 不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。
A. 证券上市当年剩余时间
B. 证券上市后l个完整会计年度
C. 证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
D. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，( )。
A. 发行人重组完成后就可以申请发行
B. 保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C. 发行人重组运行后三年内不得申请发行
D. 发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。
A. 特定
B. 不特定
C. 固定
D. 有限本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估后，发现资产评估前后的账面值、评估值增减变化超过( )%的，应说明原因。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 600本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由( )名注册委员会委员参加。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 初步询价开始日前( )个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 15本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%，5%
B. 5%，7%
C. 7%，7%
D. 7%，l0%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 金融债券可在( )公开发行或定向发行。
A. 证券交易所
B. 全国银行间债券市场
C. 同业拆借市场
D. 股票市场
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向( )报告并说明原因。
A. 发行人所在地的中国证监会派出机构
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 财政部本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 有关交易涉及关联交易的，交易对方在与上市公司达成购买、出售、置换资产的协议时，应当同时向( )报告其拟受让股权的情况，并进行公告。
A. 中国证监会和国家计委
B. 国家计委和证券交易所
C. 中国证监会和证券交易所
D. 国家计委和中国人民银行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于( )万港元，则要求有至少24个月的活跃业务记录。
A. 2000
B. 3500
C. 4600
D. 1500本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开，这体现了首次公开发行股票信息披露的( )。
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 及时性原则本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 公司最稳妥、最有保障的资金来源是( )。
A. 银行贷款筹资
B. 债券筹资
C. 公司内部自有资金
D. 股票筹资本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告。
A. T-3
B. T-2
C. T+1
D. T+3
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署( )。
A. 权利声明书
B. 义务声明书
C. 股份保持声明书
D. 责任声明书本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为( )年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4