2014证券从业考试《证券交易》第二章笔记及练习一
证券经纪业务的含义和特点
主要考点：证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用
一、证券经纪业务的含义和特点
(一)证券经纪业务的基本含义 (经纪即中介的意思，简而言之就是受客委托，代客买卖)
1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)
3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
6.证券经纪商的作用：
(1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。
(2)提供信息服务。
证券经纪商提供咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
【例1·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )
【答案】错。应该是：委托代理关系。
【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自( )。
A.收取佣金 B.赚取差价
C.收取的咨询费用 D.证券发行费用
【答案】A
【例3·单选题】下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率
C.提供信息服务 D.防治股价波动
【答案】D。