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风险管理理论在质监执法工作中的运用

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2014-05-14

风险应对是指在确定了执法活动中存在的风险,并分析出风险等级及其影响程度的基础上,根据风险性质和质监执法主体对风险的承受能力而制定的回避、承受、降低或者分担风险等相应防范计划。积极有效地应对风险,具体应从以下几方面入手:

1.准确查找执法风险点。找准风险点是规避执法风险的基础。每个从事执法工作的人员或多或少都掌握一定的职权,有权利就有风险。执法主体应结合职能和工作环境,开展执法风险点排查,包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等。按照“对照岗位职责一梳理岗位职权一找准执法风险一公示接受建议”的程序,进行自我查找,认真查找履行职责过程中可能存在的风险。务必使找出的风险点准确细化、符合实际,尤其是对执法关键环节和重点岗位要进行重点查找。

2.制定风险防范措施。针对排查出的风险点,在每一个执法环节和岗位中应建立防范措施,查漏补缺,建章立制,最大减少执法风险。要按照风险定到岗、制度建到岗、责任落到人的要求,结合工作职责,有针对性地对制定切实可行的防范措施。特别是执法自由裁量权的使用,要制定《行政处罚自由裁量权行使指导规则》和《行政处罚自由裁量权行使指导标准》,通过制度,严格自由裁量权的使用。

3.加强监督检查和沟通。为有效规避风险,要通过调查问卷、案件调查和走访服务对象等形式,广泛开展风险信息的收集工作,深入了解行政相对人和服务对象的利益诉求,将收集到的风险信息,及时反馈到相关部门,第一时间处理矛盾纠纷。同时,要加强与政府、纪检监察、检察、公安、法院等部门的工作联系和信息交流,对质监执法中遇到的困难和问题,共同研究,协商解决,争取相关部门的配合与支持,有机平衡质监执法中多方利益关系,最大程度化解外部质监执法风险,创造良好的执法环境。

4.及时处置执法风险信息。对收集到的风险信息及时进行评估和处置,并实行预警处置结果回告和执法风险督查。要加强重点风险环节的监督和管理,进而规范内部管理,把内部管理作为抵御质监执法风险的一道牢固防线。要做好监督和管理,提高质监执法部门的责任意识,配备业务娴熟、作风优良的执法队伍。要定期检查风险措施的执行落实情况,对发现的风险早提醒、早报告、早纠正。

5.建立风险防范管理机制。预防执法风险是一项系统工程,应坚持不懈地抓紧抓好。对待不同风险级别,应按照一般风险一般管理、较高风险重点管理的原则,结合IS09001质量管理体系要求,建立预防执法风险工作长效机制。主要思路就是:针对执法风险,建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”,以一个工作周期,将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。通过PDCA循环,不断改进风险防范措施,优化工作目标,完善风险防范体系,将执法风险降低到最小程度。

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