精品学习网为您提供 “13年证券从业资格证考试《证券交易》练习题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单选
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
答案： C
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
多选
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
答案：ABC
判断
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 ()
答案：正确
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