摘要：精品学习网为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013年证券从业资格考试证券交易第一章考前辅导”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
本章主要考点：
1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是()。
A.1990年7月3日
B.1991年7月3日
C.1990年12月19日
D.1992年12月19日
『正确答案』B
『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批()家证券公司开始融资融券业务试点。
A.3
B.5
C.6
D.8
『正确答案』C
『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。
(三)证券交易的原则(掌握)
【例题·多选题】证券交易的原则有()。
A.公开原则
B.灵活性原则
C.公平原则
D.公正原则
『正确答案』ACD
『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
(一)证券交易的概念及其特征(掌握)
| 证券的概念 | 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 |
| 证券交易的概念 | 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 |
| 证券交易的特征 | （1）流动性 （2）收益性 （3）风险性 |
【例1·多选题】证券交易的特征有()。
A.收益性
B.流动性
C.安全性
D.风险性
『正确答案』ABD
『答案解析』证券交易的特征有：(1)流动性。(2)收益性。(3)风险性
【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。()
A.正确B.错误
『正确答案』A
『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
(二)我国证券交易市场的发展历程
| 我国证券交易市场的发展历程 | 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。 14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 |
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