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第1题 ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对，
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金财务报表的复核
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于( )。
A. 摆动型指标
B. 震荡型指标
C. 量能指标
D. 超买超卖型指标
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 在下列计算方法模型中，( )是在净现值大于0，即股票价值被低估，应买人;同时净现值小于0，即股票价格被高估，应卖出。
A. 股利贴现模型
B. 零增长模型
C. 不变增长模型
D. 市盈率估价模型
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 ( )指基金在证券交易所和银行问市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。
A. 中国证监会
B. 基金发起人
C. 证券交易所
D. 基金托管人
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 封闭式基金资产净值公告的时间频率是( )。
A. 每交易日公告一次
B. 至少每周公告一次
C. 至少每周公告两次
D. 至少每月公告两次
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于( )的股东。
A. 20%
B. 25%
C. 33%
D. 50%
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是( )。
A. 它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B. 这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C. 在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D. 到期收益率的计算没有考虑税收的因素
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 以下不符合费用率的表述是( )。
A. 费用率=基金运作费用/基金平均资产×100%
B. 费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标
C. 费用率越低，说明基金的运作成本越低.运作效率越高
D. 基金运作费用主要包括基金管理费、托管费、基于基金资产计提的营销服务费、申购费、赎回费等项目
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据( )的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《证券投资基金管理办法》
D. 《开放式证券投资基金办法》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 基金临时信息披露主要指在( )期问，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A. 基金赎回
B. 基金清盘
C. 基金募集
D. 基金存续
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A. 3
B. 7
C. 10
D. 20
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金监管机构
D. 基金持有人
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为( )。
A. 永久性资产配置
B. 突发性资产配置
C. 战略性资产配置
D. 战术性资产配置
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法正确的是( )。
A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B. 证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
C. 证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 基金估值时，对于非公开发行且有明确锁定期的股票，且在估值日时该股票的取得成本高于证券交易所上市交易的同一股票的市价，则估值采用( )。
A. 按市价高于配股价的差额估值
B. 按该股票的市价估值
C. 按配股价估值
D. 暂不估值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与( )连线的斜率。
A. 市场组合
B. 风险收益率
C. 组合收益率
D. 基金组合
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。
A. 中国证监会
B. 基金全体发起人
C. 基金托管人
D. 基金代销机构
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。
A. 凸度
B. 收益
C. 久期与信用等级
D. 发行人
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 基金监管“三公”原则中的公开原则是指( )。
A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
A. 每日
B. 每星期
C. 每月
D. 每两日
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 ( )反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A. 证券投资组合的期望收益率
B. 协方差
C. 证券各自的方差
D. 证券各自的权重
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 不属于基金运作费用的是( )。
A. 会计师费
B. 律师费
C. 证管费
D. 信息披露费
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。
A. 基金分红
B. 已实现收益
C. 久期
D. 净值增长率
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 在行为金融理论中，人们在进行决策时会存在心理认知偏差，其中一种是( )，即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A. 选择性偏差
B. 心理偏差
C. 过度自信
D. 保守性偏差本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 下列对市场异常现象表述错误的是( )。
A. 市场异常可以分为日历异常、事件异常、公司异常三种类型
B. 公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
C. 日历异常是一类与时间因素有关的异常现象
D. 事件异常是与特定事件相关的异常现象
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 证券投资基金市场营销的中心是( )。
A. 确定目标客户
B. 扩大销量
C. 利润最大化
D. 分割市场
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。
A. 获得更多的投资收益
B. 保护投资者的利益
C. 控制投资风险
D. 防止内部人控制
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 审慎性
C. 适时性
D. 全面性
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 关于收益率曲线叙述不正确的是( )。
A. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
B. 它反映了债券偿还期限与收益的关系
C. 理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构
D. 收益率曲线总是斜率大于0
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后( )。
A. 2位
B. 5位
C. 7位
D. 8位
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 下列有关道氏理论的说法，正确的是( )。
A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B. 开盘价最重要
C. 交易量与价格没有关系
D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 ( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A. 基金规模
B. 基金收益率
C. 基金资产净值
D. 基金赎回率
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的( )。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 以下选项中，不符合证券投资基金特点的是( )。
A. 集合理财、专业管理
B. 独立托管、保障安全
C. 分别投资、共担风险
D. 严格监管、信息透明
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 基金会计的计量属性属于( )。
A. 历史成本
B. 公允价值
C. 重置成本
D. 直接成本
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 封闭式基金募集不成功，( )必须承担基金募集费用。
A. 基金发起人
B. 基金持有人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经( )认定的其他机构代为办理。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会基金业委员会
C. 证券交易会
D. 中国人民银行
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A. 方差
B. β值
C. 标准差
D. 波动率
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第41题 下列说法错误的是( )。
A. 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
B. 夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉•夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C. 詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
D. 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第42题 关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是( )。
A. 建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
B. 建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度
C. 制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施
D. 对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务