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第1题 ( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A. 2001年6月
B. 2001年11月
C. 2002年6月
D. 2002年11月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 ( )是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。
A. 模型化决策方式
B. 图形化决策方式
C. 指标化决策方式
D. 投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时( )。
A. 缩量扬升，做好增仓准备
B. 股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备
C. 股价创新高，强力买入
D. 以上都不对本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 对于( )而言，其无差异曲线是垂线。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈人成长期的变化是( )。
A. 由低风险、低收益变为高风险、高收益
B. 由高风险、低收益变为高风险、高收益
C. 由低风险、高收益变为高风险、高收益
D. 由高风险、低收益变为低风险、高收益本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 我国新《国民经济行业分类》国家标准调整与修改后，共有行业门类( )个。
A. 6
B. 10
C. 13
D. 20本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定( )指标进行控制。
A. 久期+到期期限
B. 久期×凸性
C. 久期+获利期
D. 久期×额度本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 贴水出售债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。
A. 到期收益率等于票面利率
B. 到期收益率大于票面利率
C. 到期收益率小于票面利率
D. 无法比较本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 财政支出中资本性支出的扩大会导致( )扩大。
A. 经常性转移
B. 个人消费需求
C. 投资需求
D. 公共物品消费需求本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 关于MM定理，以下说法错误的是( )。
A. 也称套利定价技术
B. MM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母组成
C. 它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关
D. 它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 ( )，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。
A. 2001年9月22日
B. 2002年10月16日
C. 2002年11月15日
D. 2006年2月1日本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于( )方面的原因。
A. 机构主力斗争的结构
B. 心理因素
C. 筹码分布
D. 持有成本本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 投资于( )初期的投资者往往获得极高的投资回报，这一时期被称为投资机会时期。
A. 幼稚期
B. 成熟期
C. 成长期
D. 衰退期本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为( )。
A. 40%
B. 67%
C. 150%
D. 80%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 现代组合投资理论开端于( )。
A. 马柯威茨的证券组合理论
B. 艾略特的波浪理论
C. 罗斯的套利定价理论
D. 夏普的资产定价理论本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 关于证券组合的叙述，下列说法错误的是( )。
A. 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了
B. 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C. 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
D. 投资收益是对承担风险的补偿本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 夏普指数高表明，( )。
A. 该组合位于资本市场线上方，该管理者比市场经营的好
B. 该组合位于资本市场线下方，该管理者比市场经营的好
C. 该组合位于资本市场线上方，该管理者比市场经营的差
D. 该组合位于资本市场线下方，该管理者比市场经营的差本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其包括的含义，下列说法错误的是( )。
A. 从债权人的立场看，希望债务比例越低越好，公司偿债有保证，贷款不会有太大的风险
B. 从股东的立场看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越大越好，否则相反
C. 从经营者的立场看，如果举债规模很大，超出债权人心理承受程度，则被认为是不保险的，公司就借不到钱
D. 从经营者的立场看，为了保证公司安全运营，应尽量使负债比率越小越好本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 证券投资顾问业务的基本要素是( )。
A. 市场席位进入、账户管理
B. 提供证券投资建议、收取服务报酬
C. 证券结算清算
D. 证券的存管本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 AD1连续上涨了5天，而指数却向相反方向下跌了4天，这是( )信号。
A. 买进
B. 卖出
C. 观望
D. 盘整本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 在决定优先股内在价值时，( )相当有用。
A. 零增长模型
B. 不变增长模型
C. 二元增长模型
D. 可变增长模型本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的β值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500=150000(美元)。因而应卖出的指数期货合约数目为( )张。
A. 10
B. 14
C. 21
D. 28本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 学术分析流派的投资目标是( )。
A. 投资收益最大化
B. 投资风险最小化
C. 按照投资风险水平选择投资对象
D. 投资无风险化本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是( )。
A. 从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨;净资产减少，股价下跌
B. 在一般情况下，股利水平越高，股价越高;股利水平越低，股价越低
C. 在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨;预期公司盈利减少，股价下降
D. 公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 ( )的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，.通常将战胜市场作为基本目标。
A. 主动型策略
B. 被动型策略
C. 战略性投资策略
D. 战术性投资策略本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 英国统计学家Kar1Pearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积距相关系数，其公式为( )。
A. r=σ_XY/(σ_X σ_Y )
B. r=(σ_X σ_Y)/σ_XY
C. r=(σ_X σ_XY)/σ_Y
D. r=(σ_Y σ_XY)/σ_X本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 甲、乙两公司在( )情况下，构成关联方关系。
A. 甲和乙公司互相持有对方少量股票
B. 甲公司是乙公司的上游企业
C. 甲和乙共同出资建立一家公司
D. 甲和乙同是一家公司的两个子公司本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 一般来说，当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A. 预期市场行情上升
B. 预期市场行情下跌
C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 ( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 在股指期货中，由于( )，因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A. 实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
B. 实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
C. 实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
D. 实行现金交割且以现货指数为交割结算指数