一、单选题:
1、以下有关实物债券的表述中正确的是( )。
A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C：一种具有标准格式实物券面的债券
D：以某种商品实物为本位而发行的国债
标准答案：c
无记名国债就是实物债券
2、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C
A：经营风险
B：违约风险
C：财务风险
D：政策风险
标准答案：c
解 析：P268
非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险
3、非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清
A：每个经营周期
B：每个分配年度
C：每个营业年度
D：每个生产周期
标准答案：c
解 析：P69
非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征
4、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业( )。
A：销售收入
B：产品价格
C：利润股息
D：资产总额
标准答案：c
解 析：P60
财政政策对股票价格的影响
5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。
A：投融资
B：公开市场
C：套期保值
D：盈利性
标准答案：b
解 析：P60 货币政策
6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础
A：虚拟资本
B：注册资本
C：货币资金
D：负债
标准答案：b
解 析：P43
股票的性质
7、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
标准答案：b
解 析：P239
简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
8、看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会( )。
A：上涨
B：下跌
C：不变
D：难以判断
标准答案：a
解 析：P174
看涨期权和看跌期权的定义
9、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A：1亿
B：5000万元
C：3000万元
D：2000万元
标准答案：b
解 析：P203
证券的承销制度：包销，代销
10、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是( )。
A：无担保ADR
B：一级ADR
C：二级ADR
D：三级ADR
标准答案：c
解 析：P186
存托凭证在中国的发展
11、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指( )。
A：附息债券
B：缓息债券
C：贴现债券
D：零息债券
标准答案：a
解 析：P82
按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券
12、金融期权的卖方( )履行合约。
A：有权利而无义务
B：有权利也有义务
C：有义务而无权利
D：无义务也无权利
标准答案：c
解 析：P172
期权的特征
13、下列关于国际债券的表述不正确的有( )。
A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B：国际债券资金来源广、发行规模大
C：不存在汇率风险
D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
标准答案：c
解 析：P109
国际债券的定义和特征
14、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。
A：可转换公司债券
B：信用公司债券
C：收益公司债券
D：保证公司债券
标准答案：c
解 析：P102
对定义的考察
15、股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。
A： 确定性
B： 永久性
C： 不确定性
D： 可接受性
标准答案：c
解 析：P44
股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性
16、自律性组织包括证券交易所和( )。
A：证券业协会
B：证券公司
C：会计师事务所
D：证券信用评级机构
标准答案：a
解 析：P16
自律性组织
17、当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。
A：上升
B：不变
C：下降
D：不确定
标准答案：a
解 析：P123
债券基金与市场利率是反向运动的
18、利率互换市场属于( )。
A：债券市场
B：基金市场
C：股票市场
D：衍生品市场
标准答案：d
解 析：P169
金融互换交易
19、债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。
A： 增加
B： 不变
C： 减少
D： 没有影响
标准答案：a
解 析：P79
债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称
20、证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A：基金发起人
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金监管人
标准答案：b
解 析：P132
对托管人的理解
21、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。
A：最低成本
B：合理的成本
C：预计成本
D：最高成本
标准答案：b
解 析：P301
完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立
22、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的( )进行合理分配。
A：购买日期
B：购买价格
C：类型
D：出资比例
标准答案：d
解 析：P122
对封基的考察
23、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。
A：短期
B：中期
C：中短期
D：长期稳定
标准答案：d
解 析：P67
优先股票的特征
24、美国存托凭证市场最突出的特点是( )。
A：市场容量大
B：市场容量较小
C：发行手续较复杂
D：参与者有限
标准答案：a
解 析：P185
美国存托凭证的优点
25、申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为( )类
A：BBB
B：A
C：BB
D：B
标准答案：b
解 析：P292
7大条件：
1.最近6个月净资本均在50亿元以上
2. 最近一次证券公司分类评价为A类
3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高
4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。
5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价
6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
7，中国证监会规定的其他条件。
26、契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
A：信托原理
B：公约原理
C：代理原理
D：委托原理
标准答案：a
解 析：P120
27、证券交易通常都必须遵循( )。
A：客户优先原则和时间优先原则
B：价格优先原则和数量优先原则
C：价格优先原则和时间优先原则
D：时间优先原则和价格优先原则
标准答案：c
解 析：P228交易原则
28、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。
A： 3年，2万元，10万元
B： 3年，2万元，20万元
C： 5年，2万元，20万元
D： 5年，2万元，10万元
标准答案：b
解 析：P328
29、无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A：股东权利
B：股票的记载方式
C：股票名称
D：股票编号
标准答案：b
解 析：P46
对定义的考察
30、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的( )。
A：场内主板市场
B：场外二级市场
C：场外主板市场
D：场内二级市场
标准答案：b
解 析：P256
NASDAQ指数