09年与08年期货基础知识考试大纲对比表

2010-11-01 10:43:11 来源:互联网 字体放大:  

 

09

 

08

 

基础

第一章 期货市场概述
第一节 期货市场的产生和发展
主要掌握:期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。

 

第一章 期货市场的产生与发展
学习目的与要求:通过本章学习,了解期货市场的发展过程和国际、国内期货市场发展的基本特点,掌握期货交易与期货市场的基本概念。
学习重点:期货合约、期货交易与期货市场的基本概念;期货交易与现货交易、远期交易的区别;国际期货市场的发展阶段与趋势;中国期货市场的建立。
第一节
期货市场的产生
第二节
期货市场的发展
 
第二节 期货市场的功能与作用
主要掌握:期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。
第三节 中国期货市场的发展历程
主要掌握:中国期货市场的建立;中国期货市场的治理整顿;中国期货市场的规范发展。
 
第三节

我国期货市场的建立与规范
第二章 期货市场的功能与作用
学习目的与要求:通过本章学习,了解期货市场规避风险和价格发现两个基本功能及其产生的原因,熟悉期货市场在宏观经济和微观经济中的作用。
学习重点:期货市场的基本功能:规避风险和价格发现的功能是如何实现的。
第一节
规避风险的功能
第二节
发现价格的功能
第三节
期货市场的作用
 
第二章
期货市场组织结构

第一节
期货交易所

主要掌握:期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;国内期货交易所的特点。
第二节
期货结算机构

主要掌握:期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。
第三节
期货中介机构

主要掌握:期货中介机构的职能;期货公司的性质和作用;国内的介绍经纪商;美国期货中介机构类型。
第四节
期货投资者

主要掌握:期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。
 
第三章 期货市场组织结构
学习目的与要求:对期货市场的组织结构有一个全面的认识,掌握各组成部分的功能。
学习重点:期货交易所的性质及职能;会员制、公司制的具体内容与比较;结算机构的功能与作用;期货经纪公司的性质;期货投机者的重要作用;期货市场相关服务机构的职能。
第一节
期货交易所
第二节
期货结算机构
第三节
期货经纪机构
第四节
期货投资者
第五节
期货监管机构
第六节
相关服务机构
 

第三章
期货合约与期货品种

第一节
期货合约

主要掌握:期货合约的概念、主要条款及设计依据。
第二节
期货品种

主要掌握:期货品种的分类;国际主要期货品种。
第三节
我国期货市场主要期货合约

主要掌握:我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。
 
第四章 商品期货品种与合约
学习目的与要求:通过本章学习,掌握期货合约的概念及基本内容;了解国内外主要商品期货品种及市场分布。
学习重点:期货合约的概念、国际主要商品期货合约。
第一节
期货合约的标准化条款及设计依据
第二节
商品期货品种条件与期货合约上市程序
第三节
国际主要期货品种和期货合约
 
第四章
期货交易制度与期货交易流程

第一节
期货交易制度

主要掌握:期货交易制度及相关内容。
第二节
期货交易流程——开户与下单

主要掌握:期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容;常用交易指令;下单方式。
第三节
期货交易流程——竞价

主要掌握:期货交易的竞价方式;成交回报与确认。
第四节
期货交易流程——结算

主要掌握:期货结算的概念、程序、公式与应用。
第五节
期货交易流程——交割

主要掌握:交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。
 
第五章 期货交易制度与期货交易流程
学习目的与要求:通过本章学习,对我国期货交易制度和期货交易流程有一个全面的了解,理解期货交易各项制度内容和期货交易流程中的有关概念,掌握期货交易的指令类型、竞价成交方式、结算方式和实物交割程序。
学习重点:期货交易制度的主要内容、期货交易的指令类型、竞价成交方式、结算公式的实际运用、实物交易的概念与作用。
第一节
期货交易制度
第二节

期货交易流程 -----
开户与下单
第三节
期货交易流程 -----
竞价
第四节
期货交易流程 -----
结算
第五节
期货交易流程 -----
交割

 
第五章
期货行情分析

第一节
期货行情解读

主要掌握:期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。
第二节
行情分析方法

主要掌握:基本分析法和技术分析法的概念与特点。
第三节
基本分析法

主要掌握:基本分析法的经济学原理;供给、需求对价格的影响;其它影响价格的因素。
第四节
技术分析法

主要掌握:技术分析的主要理论;趋势分析、形态分析、主要指标分析。
 
第九章
期货行情分析
学习目的与要求:通过本章学习,掌握基本分析法和技术分析法的基本理论和特点,并能运用两种分析方法研判期货行情,了解有效市场理论的发展过程及其假设和检验。
学习重点:基本分析法的基本理论;技术分析的理论基础;期货市场中价格、交易量和持仓量的关系;道氏理论、趋势分析、形态分析和指标分析;有效市场理论的假设、检验及其对期货投资分析理念的启发。
第一节
基本分析法
第二节
技术分析法
第三节
有效市场理论对期货分析的评介
 
第六章
套期保值

第一节

套期保值概述
主要掌握:套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者特点与作用。
第二节
基差

主要掌握:基差的概念;正向市场、持仓费;反向市场;基差的变动。
第三节
套期保值种类及应用

主要掌握:套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用;套期保值效果与基差变动关系。
第四节
基差交易和套期保值交易的发展

主要掌握:基差交易的定义、分类及应用;套期保值交易的发展。
 
第六章
套期保值
学习目的与要求:通过本章学习,掌握套期保值的内涵和原理,熟悉套期保值的操作和应用,了解正向市场、反向市场、持仓费和基差概念;理解基差变化与套期保值效果、基差交易的形式等。
学习重点:套期保值的内涵、原理和应用,基差变化对套期保值的影响。
第一节
套期保值概述
第二节
基差
第三节
套期保值的应用
第四节
基差与套期保值效果
第五节
基差交易和套期保值交易的发展
 
第七章

期货投机与套利交易
第一节
期货投机

主要掌握:期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法;期货投机者类型。
第二节

期货套利概述
主要掌握:套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类;套利与期货投机区别;套利的作用。
第三节
期现套利

主要掌握:期现套利的概念及其应用。
第四节
价差套利

主要掌握:价差的计算;价差的变化;套利交易指令;价差交易的盈亏计算;各种价差套利的操作;套利的分析方法。

 
第七章
期货投机
学习目的与要求:通过本章学习,掌握期货投机的概念和作用,期货投机与套期保值的联系,理性投机与赌博的区别;了解期货投机的技巧和方法。
学习重点:期货投机的作用和交易技巧。
第一节
投机概述
第二节
投机原则和投机方法
第八章
套利交易
学习目的与要求:通过本章学习,理解套利的概念、原理和作用,掌握套利的种类和运用方法。
学习重点:套利的种类和运用方法。
第一节
套利概述
第二节
套利交易的相关概念
第三节
套利的种类和方法
 
第八章
金融期货

第一节
金融期货概述

主要掌握:金融期货的产生、特点及发展现状。
第二节
外汇期货

主要掌握:外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险;外汇期货现状;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。
第三节
利率期货

主要掌握:利率期货的概念及种类;利率期货的标的;利率期货的报价及交割方式;利率期货套期保值交易的种类及其应用。
第四节
股指期货和股票期货

主要掌握:股票指数的编制方法;国际上主要的股票指数;股指期货合约及主要条款;股票期货与股票期货合约。
第五节
股指期货套期保值和期现套利交易

主要掌握:ß系数的含义及计算;股指期货套期保值种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利种类及应用;交易成本及无套利区间。

 
第十章
金融期货
学习目的与要求:通过本章学习,了解金融期货的产生、发展以及现状;掌握金融期货与商品期货的差别;掌握外汇期货、利率期货和股票指数期货的概念、特点、主要种类、交易方式、影响因素与主要市场分布等。
学习重点:金融期货的概念、产生背景、种类、特点、交易方式。
第一节  金融期货的产生与发展
第二节
外汇期货
第三节
利率期货
第四节
股票指数期货
第五节
股票期货

 
第九章
期权与期权交易

第一节
期权与期权合约

主要掌握:期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。
第二节
期权价格

主要掌握:期权价格的组成及影响因素;内在价值和时间价值;实值期权、虚值期权、平值期权。
第三节
期货期权交易

主要掌握:交易指令的内容;期权交易的了结方式。
第四节
期权交易的基本策略

主要掌握:期权交易的基本策略、运用及分析。
 
第十一章 期权与期权交易
学习目的与要求:通过本章学习,了解期权的概念和类型、期货交易与期货期权交易的关系,掌握期权价格 组成及其影响因素,理解期货期权套期保值交易、期货期权投机交易、期货期权套利交易的方式和策略。
学习重点:期权各种类型的基本概念、期权合约有关要素的基本概念、期权交易策略。
第一节
期权与期权合约
第二节
期货期权价格
第三节
期权交易
第四节
期权交易的基本策略
第五节
期货期权套期保值交易
第六节  期货期权投机交易
第七节
期货期权套利交易
 
第十章
期货市场风险监控与管理

第一节
期货市场风险识别

主要掌握:期货市场风险特征、类型。
第二节
期货市场风险监管制度与机构

主要掌握:我国期货市场法律法规体系;期货市场监管与自律机构的组成及各自的监管职责。
第三节
期货市场的风险管理

主要掌握:交易所主要风险源及防范;期货公司主要风险类型及防范;(机构)投资者的风险及防范。
 
第十三章 期货市场的风险管理
学习目的与要求:通过本章学习,深入了解期货市场风险的特征、类型、成因与防范对策,对期货市场风险有一个整体、全面的认识,从而充分认识到期货市场风险管理的必要性与重要性,在实践中自觉加强风险管理与防范。
学习重点:掌握和理解期货市场风险的特征、类型、成因,重点掌握风险监管体系与监管制度。
第一节
期货市场风险识别
第二节
期货市场的风险监管体系
第三节
期货市场的内部风险管理
第四节
期货交易中的外部风险管理
 
取消,这是新的第六版教材与原教材唯一的区别,取消了原第五版中关于期货投资基金的内容。
 
第十二章 期货投资基金
学习目的与要求:通过本章学习,掌握期货投资基金的基本概念及其来龙去脉,了解期货投资基金的基本类型和主要参与者,了解期货投资基金的功能与特点,掌握期货投资基金的运作机制、风险控制和投资策略,了解美国期货投资基金的监管模式。
学习重点:期货投资基金的基本概念和基本类型,期货投资基金的功能特点和运作机制。
第一节
期货投资基金概述
第二节
期货投资基金的特点与功能
第六节  期货投资基金的组织与运作
第七节  期货投资基金的监管
 
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