多项选择题
31.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是( )。
A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
32.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是( )。
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
33.买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。
A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
34.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有( )。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
35.关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有( )。
A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
36.逆回购方是指在债券回购交易中( )。
A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方
37.投资咨询服务中需要防止的行为有( )。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
38.下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有( )。
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
39.下面有关清算的解释，正确的是( )。
A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
40.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是( )。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
41、证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A. 管理体系
B. 硬件设施
C. 软件环境
D. 数据管理
E. 技术事故的防范与处理
42、在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
43、ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是( )
A.T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收
B.ETF份额只能在二级市场交易
C.ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则
D.ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额在T+1日一并进行资金交收
44、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有
A. 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B. 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C. 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D. 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E. 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
45、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。
A.开业申请报告和筹建情况报告
B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C.证券从业人员的名单、简历及资格证书
D.管理制度及内部控制制度
E.营业场所及设备、信息系统的说明材料
46、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D.投资者确定交易密码或预留印鉴
E.投资者无重大违法行为
47、证券经纪商有( )作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
E.稳定证券市场
48、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。
A. 认真审查投资者的本人身份证
B. 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C. 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D. 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E. 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
49、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。
A. 有形席位
B. 无形席位
C. 普通席位
D. 特别席位
E. 代理席位
50、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 私自转让会员席位
E. 委托其它证券公司代为买卖证券
答案：
31.【解析】答案为ABCD。进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
32.【解析】答案为ACD。除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。故B选项错误。
33.【解析】答案为ABD。上海证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。C选项的跌幅比例为8.3%，超过涨跌幅比例5%，故C选项错误。
34.【解析】答案为ABD。货银对付，俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构的组织管理下，结算参与人进行的证券交收和资金交收同时完成，且不可撤销。货银对付是全球证券结算系统普遍采用的一项重要原则。在此机制下，一旦结算参与人发生资金或证券交收违约，证券登记结算机构可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收的资金，并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置，从而控制和化解本金损失的风险。证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算系统基础稳固的客观要求。故C选项错误。
35.【解析】答案为AB。在标准券折算率计算过程中应首先考虑违约风险防范。故C选项错误。标准券折算率由证券登记结算机构负责计算，由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。故D选项错误。
36.【解析】答案为BD。债券回购交易是指债券持有人(正回购方)在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方(逆回购方)协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
37.【解析】答案为AD。B、C选项为投资咨询服务的服务内容。
38.【解析】答案为ABD。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市债券;(3)制造并提供虚假资料和交易信息;(4)恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果;(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏;(7)其他违反本办法的行为。
39.【解析】答案为ABCD。清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。清算一般包括两种方式，一种是分别计算每笔交易的全额或逐笔清算方式;另一种是将某一时期内每一债券的所有交易进行轧差，计算出多头或空头头寸的净额清算方式。
40.【解析】答案为CD。客户分析主要包括：(1)客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况;(2)资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况;(3)投资风险收益特征分析等。
41、正确答案：ABCDE
42、正确答案：ABD
43、正确答案：AB
44、 正确答案：ABCDE
45、正确答案：ABCDE
46、正确答案：ABCD
47、正确答案：ADE
48、正确答案：ABCDE
49、正确答案：CD
50、正确答案：ABCE