2014年证券从业资格考试证券投资基金基础重点十

2014-10-23 16:00:01 字体放大:  

基金服务机构监管

一、对基金管理公司的监管

对基金管理公司的监管主要包括两方面:一是市场准人等行政许可事项的审批;二是基金管理公司日常运作的持续监管。

二、基金托管银行的监管

中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

三、基金销售机构及基金销售相关机构的监管

1.基金销售机构的监管

对基金销售机构的监管主要包括两方面:一是销售业务资格管理;二是日常监管。

2.基金销售相关机构的监管

基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。