第二节 基金监管和主要法律法规
一、基金监管概述
(一)基金监管目标
1、保护基金投资者的合法利益。 2、保证市场的公平、效率和透明。 3、防范和降低系统性风险。 4、推动基金业的规范发展。
(二)基金监管的原则
1、依法监管原则 2、公开、公平、公正原则 3、监管与自律并重原则 4、监管的连续性和有效性原则 5、审慎监管原则
(三)基金监督管理框架
对基金的日常监管由证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会基金公司会员部具体实施
日常监管实行属地监管原则
二、我国基金监管法规体系和主要法律法规
(一)基金法规体系概述
以《证券投资基金法》为核心，覆盖主要基金活动，多层次的基金法规体系
(二)主要基金法律法规介绍
1、《证券投资基金法》。2003.10.28通过
2、《证券投资基金管理公司管理办法》。中国证监会2004.9.16颁布，2004.10.1实施
3、《证券投资基金托管资格管理办法》。中国证监会、中国银监会2004.11.29颁布，2005.1.1实施
4、《证券投资基金运作管理办法》。中国证监会2004.6.29颁布，2004.7.1实施
5、《证券投资基金信息披露管理办法》。中国证监会2004.6.8审议通过，2004.7.1施行
6、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。中国证监会2004.9.22颁布，2004.10.1施行