为引领证券行业的研究,促进研究交流,支持资本市场改革创新发展,中国证券业协会拟开展2014年重点课题研究工作,相关要求如下:

一、重点课题申报要求

(一)重点课题研究主题与范围要求

1.研究主题:证券经营机构监管转型与多层次资本市场建设

2.研究范围:可选择以下研究选题或选题中某一研究方向进行研究,建议借鉴境外发展经验,重点从机制设计、组织运作与措施层面进行研究:协会重点课题研究的通知由精品学习网提供!

(1)证券经营机构监管转型与创新发展研究

研究内容主要包括:证券经营机构监管转型的重点、难点与实施路径选择;证券监管转型与功能监管研究;证券监管转型背景下自律组织的发展研究;证券经营机构业务牌照管理境外经验与我国业务牌照管理体系研究(含私募业务);股票发行注册制改革对证券经营机构投资银行业务影响等。

(2)证券经营机构竞争力研究

证券系统重要性机构的发展路径与战略研究;证券经营机构核心竞争力特征、构成、组织设计、发展战略等研究;证券经营机构托管结算、支付、融资、交易、投资等功能与竞争力研究;证券综合经营与竞争力研究;证券经营机构的差异化发展路径与特色化经营战略研究;专业化证券经营机构的发展模式研究;证券经营机构利用互联网新技术(包括众筹、人人贷等模式)发展研究等。

(3)私募市场基础设施建设与管理研究

私募市场托管结算、报价系统、支付平台、信用增信等基础设施研究;私募市场监测监控体系建设研究;私募市场产品、市场组织与风险控制研究等。

(4)证券经营机构风险监测监控研究

证券市场系统性风险与区域性风险特征研究;与证券经营机构监管转型相适应的风险监测监控机制与风险管理指标体系研究;证券经营机构业务(产品)创新过程中的风险防范及合规管理研究等。

(二)研究时间要求

本期重点课题研究时间长度为3个月,从确定立项时起计算。

(三)申报对象要求

重点课题承担单位的确定采取公开招标的方式。重点课题招标对象为协会会员单位,会员单位可以采取与高校等科研机构联合申报的方式参与投标。招标以单位形式进行申报,各单位可同时申报多个研究专题。

(四)研究人员要求

承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件:1.具有从事相关研究或实务工作的经历;2.具有较强的科研能力;3.有充足的时间从事课题研究工作。

为保证研究质量,课题负责人最多可同时负责两个课题,每个课题的课题组研究人员只可参与一项课题研究。

(五)重点课题基本要求

重点课题研究应具有一定的理论深度和现实意义,对政策制定和业务创新发展有一定的积极影响;知识产权要求申报课题须保证课题的原创性(课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%,且分析和结论部分不允许复制),不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利,符合国家有关保密规定和有关行业政策。

(六)研究经费支持

鼓励承担重点课题研究的会员单位(包括特别会员)对课题提供必要的研究经费支持,经费支持力度是课题立项参考标准之一。

有高校、科研院所等研究机构联合参与申报的,课题立项后由协会对高校等研究机构提供研究部分资金支助,支助金额一般不超过3万元。相关要求如下:1、会员单位与其他高校等科研机构合作申报协会重点课题的,对每家单位协会仅资助一项该类合作申报;2、协会对高校等研究机构的资助资金分两次支付。为保证课题质量,会员单位应当对合作研究单位加强研究管理,协会将依据会员单位出具的课题质量认可函,向与公司合作的高校等研究机构支付资助资金尾款。

(七)申报时间和方式要求

1.申报时间:2014年2月28日至2014年3月18日。

2.申报方式:点击本通知下方的“中国证券业协会2014年重点课题研究申报”链接进入中国证券业协会杂志课题管理系统在线申报首页,注册并登陆系统后, 按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”,在线填报相关申报信息并提交Word版和PDF版《中国证券业协会重点课题申报表》(详见附件1、2)。

PDF版申报表请务必加盖单位公章,否则申报无效。

二、重点课题立项

由协会汇总申报材料并组织专家评议,根据专家意见确定课题立项单位。课题立项单位确定后,协会将与课题立项单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》,明确双方的权利与义务。

三、重点课题奖励

(一)对结题验收合格的课题研究单位,将颁发结题证书,相关事项将计入协会诚信系统;

(二)由专家评出部分优秀课题(优秀课题比例通常不超过30%),并向研究人员颁发荣誉证书;

(三)相关研究成果将通过协会刊物等形式发表。协会重点课题研究的通知由精品学习网提供!

咨询电话:010-66290952

附件:1、中国证券业协会重点课题申报表

2、中国证券业协会重点课题研究申报指引

中国证券业协会

2014年2月28日

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