2013年证券从业资格考试《证券交易》考点:证券经纪业务

2013-09-11 15:58:40 字体放大:  

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证券经纪业务

一.证券经纪业务定义:证券经纪业务是证券公司通过证券营业部,代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。

二. 证券经纪业务分类:1.柜台代理买卖;2.证券交易所代理买卖两种,主要是证券交易所代理买卖。

三. 证券经纪业务中,包含四要素:

1.委托人;

2.证券经纪商:

1)证券经纪商即券商(证券公司),是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人,与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但并不承担交易中的价格风险。

2) (可出多选)由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定投资者不能直接进入交易所买卖证券,而只能通过经纪商进入。

3) 经纪商的作用表现在:第一,充当证券买卖的媒介;第二,提供信息服务。

3.证券交易所;

4.证券交易对象。

四. 证券经纪业务特点:

1.业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点;

2.证券经纪商的中介性;

3.客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指示使委托人遭受损失,经纪商应当承担赔偿责任;

4.客户资料的保密性。

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