三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答 题错误、不答题的不得分)
1.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。 ( )
A正确
B.错误
2.商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。 ( )
A正确
B.错误
3.契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。 ( )
A.正确
B.错误
4.20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金 中的主流产品。 ( )
A.正确
B.错误
5.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。
( )
A.正确
B.错误
6.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投 资风险。 ( )
A.正确
B.错误
7.货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。 ( )
A.正确
B.错误
8.与QDII基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。 ( )
A.正确
B.错误
9.根据相关规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 ( )
A.正确
B.错误
10.折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。 ( )
A正确
B.错误
11.基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”;同时申购另外一只基 金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1
日。 ( )
A.正确
B.错误
12.在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的
现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 ( )
A.正确
B.错误
13.风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员
组成。 ( )
A.正确
B.错误
14.交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买人需要买人的股
票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。 ( )
A.正确
B.错误
15.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )
A.正确
B.错误
16.基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须
涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的
空白或漏洞。 ( )
A.正确
B.错误
17.基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 ( )
A.正确
B.错误
18.业务运作中，基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。
( )
A.正确
B.错误
19.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1 Et的工作
流程。 ( )
A.正确
B.错误
20.根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。( )
A.正确
B.错误
21.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设
计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )
A.正确
B.错误
22.直销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方
法。 ( )
A.正确
B.错误
23.基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。 ( )
A.正确
B.错误
24.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易
记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。 ( )
A.正确
B.错误
25.基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金，流出比实际价值更多的资金。 ( )
A-正确
B.错误
26.基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。 ( )
A.正确
B.错误
27.基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基
金费用。 ( )
A.正确
B.错误
28.基金管理人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。 ( )
A正确
B.错误
29.基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。 ( )
A.正确
B.错误
30.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周
五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。 ( )
A.正确
B.错误
31.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。 ( )
A.正确
B.错误
32.对非金融机构买卖基金份额的差价收入免征营业税。 ( )
A.正确
B.错误
33.基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。 ( )
A.正确
B.错误
34.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同
成立。 ( )
A.正确
B.错误
35.本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。 ( )
A.正确
B.错误
36.若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。 ( )
A.正确
B.错误
37.各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时
负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。 ( )
A.正确
B.错误
38.风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术保障、操作失误等给基
金财产或基金份额持有人造成的损失。 ( )
A.正确
B.错误
39.基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程
度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。 ( )
A.正确
B.错误
40.督察长由董事会提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。 ( )
A.正确
B.错误
41.在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个
问题。 ( )
A.正确
B.错误
42.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投
资机会，投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。 ( )
A.正确
B.错误
43.在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券F
与市场组合M的再组合。 ( )
A.正确
B.错误
44.周末异常是指证券价格在星期五趋于下降，而在星期一趋于上升。 ( )
A.正确
B.错误
45.个人的生命周期进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。 ( )
A.正确
B.错误
46.经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。 ( )
A.正确
B.错误
47.一般而言，股票债券资产配置的期限为半年。 ( )
A.正确
B.错误
48.资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。 ( )
A.正确
B.错误
49.股票投资组合的目标是实现平均收益。 ( )
A-正确
B.错误
50.风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作
用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔500种股票指数一样。 ( )
A.正确
B.错误
51.道氏理论认为开盘价是最重要的价格。 ( )
A.正确
B.错误
52.一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越小，调整所花费的交易成本越
高。 ( )
A.正确
B.错误
53.债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回
或卖出时所得到的资本利得三个方面。 ( )
A.正确
B.错误
54.完全预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。 ( )
A.正确
B.错误
55.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。 ( )
A.正确
B.错误
56.税差激发互换的目的就在于通过债券互换来增加年度的应付税款，从而提高债券投资
者的税后收益率。 ( )
A.正确
B.错误
57.绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。 ( )
A.正确
B.错误
58.简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似
计算。 ( )
A.正确
B.错误
59.公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，也常常引起比
较上的不公平。 ( )
A.正确
B.错误
60.现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时
能力进行衡量的方法。 ( )
A.正确
B.错误
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